证监会行政处罚3宗案 长城证券前高管被罚没超千万

【天天财经】（记者 覃洁）9月1日，新闻发言人表示，证监会依法对3宗案件作出行政处罚，其中包括1宗内幕交易案，1宗证券从业人员违法买卖股票案，1宗私募基金违法违规案。 根据证监会的披露，吴某群是宜宾纸业股份有限公司（简称）第一大股东、第二大股东股权转让协议被解除这一内幕信息的知情人。 在内幕信息敏感期内，胡杨杰与吴某群存在通讯联络，使用“唐某凤”账户卖出ST宜纸，仅用10分钟就把其持有的8.27万股全部卖出，避损金额约29万元。 对此，四川证监局决定没收胡杨杰违法所得约29万元，并处以等额罚款。 在1宗证券从业人员违法买卖股票案中，黄钦来自2011年12月至2014年8月就职于长城证券，2012年1月被任命为总裁助理兼金融研究所所长。 在任职期间，黄钦来利用“袁某睿”“兰某”“李某”证券账户买卖股票，交易金额约1.09亿元，盈利约363万元。 对此，北京证监局决定没收黄钦来违法所得363万元，并处以约1090万元罚款。 在1宗私募基金违法违规案中，深圳前海新富资本管理集团有限公司（简称新福资本），未在产品存续期间按照基金业协会的规定办理基金备案手续；向非合格投资者募集资金；向不特定对象推介私募基金；在销售相关产品过程中未对所有投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估；未对相关基金产品进行风险评级。 深圳证监局决定对新富资本责令改正，给予警告，并处以3万元罚款；对其他直接负责的主管人员颜昌仕、任蕾给予警告，并分别处以1万元罚款。 高莉指出，上述行为违反了证券期货法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。证监会将持续保持执法高压态势，推进依法全面从严监管，推动资本市场稳定健康发展。 文章很值，赞赏激励一下赞 赏首席赞赏官虚位以待赞赏是一种态度1元3元6元12元50元108元其他金额金额（元）：赞 赏 道琼斯工业平均指数收涨39.94点报21988.04，涨幅0.18%，本周累计上涨0.8%。标普500指数收涨4.90点报2476.55，涨幅0.20%，本周累涨1.37%。纳斯达克综合指数收涨6.67点报6435.33，涨幅0.10%，本周累涨2.71%。 美国WTI原油期货10月合约价格收涨0.06美元报每桶47.29美元，本周累计下跌1.2%，为连续第五周下跌。布伦特原油期货收跌0.11美元报每桶52.75美元，跌幅0.21%。纽约商品交易所10月汽油期货收跌0.031美元报每加仑1.7479美元，跌幅1.8%。本周累计上涨13.4%。 伦敦铝价收于2013年2月来最高，因中国大型铝冶炼厂预计市场会出现供应缺口。伦敦金属交易所三个月交割期铝升0.9%，收报2,136美元/吨；本周累计上涨3.2%，为连续第五周攀升。 “系统重要性的货币市场基金”将由证监会会同央行制定专门监管规则。截至6月底余额宝规模1.4万亿，占全部货基超四分之一。 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》今日正式出台，自2017年10月1日正式施行。其中，最受关注的一条新增内容是不符合货币基金流动性新规“200倍”风险准备金的，将被收取双倍或更高的风险准备金。按照这一新法规，余额宝的管理费将被征收双倍或更高的风险准备金。（中国基金报） 中国人寿、中国平安、中国太保三大保险巨头上半年大举增持基金（货币除外）434亿元，总持有金额达到了2306.7亿元。中国人寿、中国平安和中国太保2017年中期分别持有金额分别为1289.38亿元、601.61亿元和415.71亿元，环比上涨21.19%、41.1%和8.87%。其中，中国平安增持最猛，短短半年时间增持权益类基金近70%。（中国基金报）