证监会：对大股东清仓式减持重拳打击

近日，证监会依法对4宗案件作出行政处罚，其中包括山东墨龙(现)案。该公司不仅涉及信息披露违法违规，控股股东还存在内幕交易行为，证监会对涉案人开出了1.2亿元的罚单。证监会新闻发言人常德鹏指出，对于类似的上市公司大股东、董监高违法减持甚至清仓式减持及相关违法违规行为，证监会仍将重拳治乱，严厉打击，肩负起保护投资者合法权益的神圣职责。 常德鹏介绍，1宗信息披露违法违规案中，山东墨龙通过虚增收入、虚减成本的方式虚增利润，致使2015年一季报、半年报、三季报及2016年一季报、半年报、三季报披露的经营业绩存在虚假记载，且2016年6月对其子公司增资3亿元已达到临时信息披露标准，而山东墨龙未及时履行信息披露义务。证监会决定责令山东墨龙改正，给予警告，并处以60万元罚款；对18名相关责任人员给予警告，并分别处以3万元至30万元不等的罚款。 在1宗信息披露违法违规及内幕交易案中，山东墨龙控股股东、董事长、实际控制人张恩荣分别于2014年9月26日、2017年1月13日减持山东墨龙1390万股、3000万股，减持比例分别为1.74%、3.76%；副董事长、总经理张云三于2016年11月23日减持山东墨龙750万股，减持比例为0.94%。张恩荣与张云三系父子关系，两人作为一致行动人，在上述期间累计减持山东墨龙5140万股，合计占山东墨龙总股本的6.44%。张恩荣所持山东墨龙已发行的股份比例累计减持5%时，未及时履行相关的报告和公告义务，也未停止买卖上市公司股票，证监会决定对张恩荣信息披露违法行为责令改正，给予警告，并处以30万元罚款。同时，张恩荣系山东墨龙截至2016年三季度末发生重大亏损并持续至2016年全年重大亏损这一内幕信息的知情人，在内幕信息敏感期内，张恩荣卖出山东墨龙3000万股，避损金额约1625万元；张云三卖出山东墨龙750万股，避损金额约1434万元。证监会决定对张恩荣内幕交易行为没收违法所得约1625万元，并处以约4877万元罚款；对张云三内幕交易行为没收违法所得约1434万元，并处以约4303万元罚款。 常德鹏指出，山东墨龙案中，张恩荣、张云三作为上市公司控股股东、董事长、总经理，滥用信息优势和控股地位，在上市公司重大亏损内幕信息发布前抛售公司股票，鱼肉市场，情节恶劣，是“吃相”难看的典型案例，严重侵害了中小投资者的合法权益，证监会严肃处理，依法对其处以罚没款总计约1.2亿元。 常德鹏表示，对于类似的上市公司大股东、董监高违法减持甚至清仓式减持及相关违法违规行为，证监会将重拳治乱，严厉打击，对于其中涉嫌刑事犯罪的坚决移送公安机关，依法追责，牢牢肩负起保护投资者合法权益的神圣职责。同时，警示上市公司大股东及董监高应谨记并严守现行法律框架下的权、利、责边界，凡是敢触碰资本市场红线、底线的，必将付出沉重代价。 在另外2宗内幕交易案中，一是高晗系重大资产重组事项这一内幕信息的知情人，在内幕信息敏感期内，高晗及其配偶罗天宇控制使用多账户合计买入737882股，没有违法所得(截至2017年5月8日，合计亏损206529.65元)，宁夏证监局决定责令高晗、罗天宇依法处理非法持有的股票，并处以60万元罚款。二是李某某系重大资产重组事项这一内幕信息的知情人。李志萍与李某某为兄妹关系，内幕信息敏感期内，李志萍与李某某存在通讯联络，李志萍控制使用“徐某娥”账户买入6000股，没有违法所得，青岛证监局决定对李志萍处以3万元罚款。（证券时报 程丹）