新时代证券吃俩警示函或被降级 登云股份变脸靴子未落

中国经济网编者按：近日，证监会通报了证券公司投行类业务专项检查情况，责令新时代证券等5家公司限期改正，同时增加内部合规检查次数并提交合规检查报告，对其出具警示函的行政监管措施。　　根据证券公司分类监管规定提供做市服务的过程中，以大幅偏离最近成交价的价格申报并成交，导致该股股价盘中出现巨幅震动，构成做市交易违规。　　再加上新时代证券保荐的登云股份，因上市后业绩变脸被证监会立案调查，监管层和深交所也在今年5月向新时代证券发去了问询函。而因上市后变脸的\*欣泰，保荐机构兴业证券被重罚，或是新时代证券的前车之鉴。　　针对此次被证监会责令限期改正的情况，中国经济网试图联系新时代证券相关人员，但截至发稿时没有得到回复。　　投行业务被开罚单 新时代证券或被降级　　今年7月起，证监会组织部分派出机构对13家证券公司投行类业务开展专项检查。检查发现，这些券商在内部控制的有效性或执业行为的合规性两个方面存在瑕疵。　　证监会表示，专项检查发现的问题主要涉及内部控制、尽职调查、持续督导、工作底稿管理等方面，具体表现在：内部控制机制未有效执行；内核工作流程不完善、缺乏独立性；尽职调查未履行关键核查程序；持续督导尽责程度不够；工作底稿未按规定编制、留存。　　证监会表示，对新时代证券、国信证券、国泰君安、中泰证券和东莞证券等5家证券公司分别采取责令限期改正，同时增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、出具警示函的行政监管措施。对18名相关责任人采取出具警示函的行政监管措施。以上行政监管措施均计入诚信档案。　　按照证券公司分类监管规定提供做市服务的过程中，以大幅偏离最近成交价的价格申报并成交，导致该股股价盘中出现巨幅震动，构成做市交易违规。　　9月28日当天，尚柳园林以1.55元开盘，盘中冲高至14.14元，股价振幅高达812%。根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》第四十九条规定：做市商每次提交做市申报应当同时包含买入价格与卖出价格，且相对买卖价差不得超过5%。　　为此，全国股转公司做出对新时代证券出具警示函的自律监管措施，要求其按照《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》等业务规则旅行合规做市义务。　　除了尚柳园林，新时代证券保荐的亨达股份（831687），业绩出现大幅下滑趋势。2016年上半年，亨达股份营业收入2.13亿元，同比下滑22.96%，归属于挂牌公司股东的净利润为2174.28万元，同比减少29.89%。　　青岛市政务服务热线办公室也曾公开表示，2015年下半年以来，亨达股份公司融资困难，出现欠发职工工资、欠缴社会保险费问题。人社部门将该公司作为欠薪欠费重点隐患企业，多次约谈企业主要负责人，督促该公司筹措资金，解决欠薪欠费问题。　　作为亨达股份的主办券商，新时代证券针对亨达股份未发布任何风险提示，也涉嫌未尽持续督导义务。