剧情反转！“股灾”后开出的三张罚单 证监会刚

、、11月5日晚公告称，收到中国证监会结案通知书，认定公司与司度两融业务涉案违法事实不成立，决定该案结案。此前三家公司因在2015年股灾期间违法向外资司度提供融券服务，遭证监会顶格处罚。 等三家券商先后发布公告称，公司收到中国证监会《结案通知书》。证监会认定公司融资融券相关业务涉案违法事实不成立，决定该案结案。此前证监会对三家公司与司度（上海）贸易有限公司的相关业务是否涉嫌违反相关规定展开调查，并于2017年发布行政处罚事先告知书，没收三家公司违反所得，并给予顶格处罚。、、因违规分别被证监会罚款3.08亿元、255万元和1.04亿元。 司度贸易成立于2010年2月，注册资本为1000万美元，主要经营范围为从事有色贵金属、天然乳胶、豆粕、豆油、菜籽油等产品的进出口和批发，其他配套服务、相关咨询业务等。主要股东CITADEL GLOBAL TRADING S.AR.L为国际知名对冲基金。 通过采用日内高频量化交易，司库在2015年股灾期间做空A股获取巨额利润。其交易主要以融券T+0回转交易为主。虽然其融券做空获利多少并未披露，但据媒体报道，截至2015年7月31日账户被限制交易时，司度公司账面余额为10亿元。 证监会披露信息显示，上述三家券商在对司度提供融资融券服务时，均没有严格按照规定办事。根据相关规定，向融资融券必须按要求提供有关情况，并在该券商和与其具有控制关系的其他券商从事证券交易连续满半年。 证监会处罚公告显示，2011年2月23日，司度在开立普通证券账户，一直未从事证券交易。虽然不满足开通融资融券的条件，但这并不影响帮助司度贸易开展业务。2012年3月12日为司度贸易开立了信用证券账户。一周后即与司度签订《融资融券业务合同》，使司度可以开展融券交易。 而则是虚构或借用了一个资管计划账户，让司度快速进入到两融业务受理中。 证监会之前公告显示，2015年1月19日，上海司度作为委托人、国信期货有限责任公司作为管理人、作为托管人，三方签订了国信期货——易融系列海外1号资产管理计划合同。2015年1月27日，为上海司度实际控制的资产管理计划开立了证券账户；同日，与国信期货就账户签订《融资融券业务合同》；次月即为其开立了信用证券账户，致使上海司度得以开展大规模的融券交易。 在司度股灾期间做空A股被披露后，国内顶级券商“勾结”外资做空A股，利用救市资金牟利的传言兴起。 随后包括国际知名对冲基金的中国区主席李亦菲、程博明等11位高管、证监会主席助理张育军、总裁陈鸿桥、做空贸易公司“伊世顿”等先后被牵出。总经理程博明、运营管理部负责人于新力、信息技术中心副经理汪锦岭等人因涉嫌内幕交易、泄露内幕信息被公安机关依法要求接受调查。而总裁陈鸿桥则在家中自杀身亡。 而在股灾一年半以后，证监会调查结束，、、因违规向司度贸易公司提供融资融券服务，被证监会罚款3.08亿元、255万元和1.04亿元，并没收违法所得。、 .华.尔.街.见.闻