国海证券员工私下代人交易 无收益反被罚

11月24日，在证监会例行新闻发布会上，新闻发言人常德鹏通报了两宗案件的行政处罚结果，其中一宗为国海证券从业人员私下接受客户委托买卖证券案。图自东方ic 【天天财经】（记者 李明明 刘彩萍）11月24日，在例行新闻发布会上，新闻发言人通报了两宗案件的行政处罚结果，其中一宗为从业人员私下接受客户委托买卖证券案。 在此案中，刘江勇于2015年8月3日至2016年8月31日在国海证券股份有限公司成都天仁路证券营业部任职。在此期间，刘江勇私下接受营业部客户孙某锐、王某委托，使用两人自己的证券账户进行交易。刘江勇在接受上述委托进行证券交易期间没有违法所得。 刘江勇的上述行为违反了《证券法》第145条规定。该规定明确指出：“证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券。” 在调查过程中刘江勇积极配合且主动赔偿损失，依据《证券法》第215条、《行政处罚法》第27条规定，四川证监局决定责令刘江勇改正，给予警告，并处以5万元罚款。 此外，另一宗案件为内幕交易及短线交易案。 李某明为（600540.SH）收购科技发展有限公司重大资产重组事项这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内，戴志坚与李某明存在通讯联络，戴志坚使用其本人证券账户及“孙某祥”证券账户累计买入“新赛股份”约49.6万股，获利约4.4万元，构成内幕交易。 同时，戴志坚于2014年12月至2017年6月担任（600197.SH）董事、总经理职务期间，利用“孙某祥”证券账户多次交易“伊力特”，时间间隔不足六个月，构成短线交易。新疆证监局对戴志坚内幕交易违法行为罚没17.6万元，对其坚短线交易违法罚款5万元。 “上述行为违反了证券期货法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。我会将秉持依法全面从严监管原则，严厉打击各类证券期货违法违规活动，为资本市场稳定健康发展提供坚强有力的执法保障。”常德鹏说。 此篇文章很值赞赏激励一下首席赞赏官虚位以待赞赏是一种态度1元3元6元12元50元108元其他金额金额（元）：点击发送赞赏 【财新时间】柴继军：互联网时代如何更好地保护图片版权 【片花预播】柴继军：图片是信息传递效率最高的媒介 数字人才爱去哪？ 国内人才爱杭州，北上深多海归 证监会新一届发审委宣誓履职 发行监察委将成立 【片花预播】柴继军：图片市场的潜力在于长尾用户 【一语道破】洪灏：护城河效应让大公司“赢者通吃” 财新速报20171118晚报 【财新对话】王冉：市场格局在阿里、腾讯两大巨头加入之时已定 道琼斯工业平均指数收盘上涨31.81点报23557.99，涨幅0.14%。标普500指数收涨5.34点报2602.42，涨幅0.21%。纳斯达克综合指数收涨21.80点报6889.16，涨幅0.32%。 媒体称有关部门正在调查趣店数据泄露案件。据财新记者了解，银监会将在下周发布互联网小贷管理办法。 红黄蓝教育市值蒸发3亿美元至4.6亿美元。道指涨28.04点，或0.12%，报23，554.22点；标普500指数涨4.47点，或0.17%，报2，601.55点；纳指涨9.08点，或0.13%，报6，876.44点。今日美股提前三小时收盘。 据美股开盘还有一个小时，红黄蓝教育盘前成交量已经高达过去十日日内平均成交量的五倍。通常股票盘前交易都非常清淡。 【音频】O2O市场双雄争霸将走向何方？ 听！财新周刊：O2O变局 · 众安招股 · 打破刚兑