徐毅林：发挥一线监管功能是上交所近期最核心工作

上海证券交易所副总经理徐毅林在今天举行的第十一届指数与指数化投资论坛上表示，切实发挥交易所一线监管功能，是交易所当前和今后一段时间内最核心的工作。 徐毅林介绍，目前上交所市场规模正逐步扩大。截止2017年9月15日，上交所共有1344家上市公司，股票总市值32.7万亿，成交总金额36.5万亿，股票市场各项主要指标继续跻身全球交易所前列。在上交所挂牌的基于指数化投资理念的ETF共有111只，覆盖了上证综指、等一系列市场基准指数以及、“”、新兴产业、国防军工等热点主题指数。同时，上交所的市场监管效能持续提升。为落实证监会关于强化交易所一线监管的要求，上交所不断加大对上市公司、会员以及异常交易行为的监管力度，一是深化刨根问底式的监管，严把信批监管第一关，加强对“忽悠式”、“类借壳”、“双高类”重组的监管问询，稳妥处置高风险公司；二是不断健全以监管会员为中心的交易行为监管模式，强化会员在客户管理、投资者权益保护方面的主体责任；三是着力加强异常交易行为一线监管，针对部分题材概念过度炒作诱发的投资者跟风、导致市场局部过热和大起大落，冲击市场整体稳定的行为，及时采取稳健性监管措施，及时发现并制止大量异常交易行为。此外，上交所的全球化程度正在不断提高。按照中央用好国际国内两个市场、两种资源的战略指引，上交所深入研究交易所全球化战略，不断加快推进全球化进程，深化“”的国家资本市场合作，入股巴基斯坦交易所，与哈萨克斯坦共建阿斯塔纳国际交易所，优化沪港通，积极推动沪港通看穿式交易监管，持续推动沪伦通相关工作，积极拓展与国际同行、相关工作的合作交流。近期上交所吴清理事长正式当选世界交易所联合会主席，这是中国内地交易所首次在国际行业组织中担任主要领导职务。 徐毅林表示，上交所将深入学习贯彻习近平总书记系列重要讲话和全国金融工作会议精神，推进落实年中监管工作会议上的各项工作部署，围绕加强一线监管，维护市场稳定，强化和化解金融风险，切实做好下一阶段和今后的工作： 一、充分发挥交易所一线监管的功能。一线监管功能是《证券法》赋予交易所的法定职能，作为市场监管第一道防线，切实发挥交易所一线监管功能，是交易所当前和今后一段时间内最核心的工作。我们将继续加强市场运行监控，完善日常交易监测模型和分析功能，对异常波动做到第一时间发现、报告和处置。持续推进分行业监管、分类监管、刨根问底式的综合监管，增强信息披露监管的针对性、有效性，加强会员现场检查，继续推进以监管会员为中心的交易行为监管模式工作。 二、做好安全运行，防范风险等中心工作。加强对股票质押、债券回购、杠杆资金等影响市场平稳运行的关键风险点的监测，分析和应对，确保不发生影响市场稳定的风险事件，平稳处置高风险公司，抓好退市制度改革、并购重组等重点领域和重要环节，完善安全防线、风险应急处置机制，全力确保各项系统运行、业务操作安全运行零事故。 三、稳步推进交易所全球化发展战略。随着我国资本市场持续发展和双向开发水平的提升，上交所已经发展成为一个较大规模的、具有国际影响力的交易所。未来，我们也将不断开拓对外开放的新格局，持续优化沪港通，加快推进沪伦通，深化与“”国家交易所的合作，继续支持巴基斯坦交易所、阿斯塔纳交易所的建设与发展，积极稳妥推动上交所与莫斯科交易所的战略合作。 .中.国.证.券.报