公司员工涉21亿“老鼠仓”案 专盯王亚伟等明星私募动向

“老鼠仓”被认为是证券市场最妨碍公平交易原则的行为之一，近年来，随着监管严厉打击证券领域各类违法违规行为，一批“老鼠仓”案件正陆续浮出水面。 与以往不同的是，此前被曝出“老鼠仓”的大多是基金公司、券商和保险等资产管理公司。没曾想，主要职能为证券账户开户与结算的中国证券登记结算有限责任公司稽核岗工作，2011年7月，调整至证券账户管理岗，开始有了证券账户查询权限。 2011年6月至2014年3月期间，涂健利用其具有的证券账户查询权限，知悉了相关信托产品、金融机构资管产品的股票拥有及变动情况等未公开信息，通过在报刊亭、小卖部等地方购买的不记名手机卡，以电话短信等方式告知其弟涂欣。 按照涂健的指令，涂欣动用家人及朋友的9个账户组进行跟随交易。经统计，上述9个账户与相关私募基金、券商资管计划趋同交易股票237只，累计趋同买入金额人民币21.37亿元，趋同交易盈利347.54万元。 专盯王亚伟等明星私募基金账户 根据上海证监局移送的资料显示，自2011年6月3日以来，涂健开始有查询私募基金、券商资管计划账户的记录，共计查询上述两类账户400多个，其中查询15次以上的账户70个。 作为一名与资本市场打交道多年的“老手”，涂健自然知晓哪些私募和资管的业绩优秀。调查表明，涂健所查询的账户大多是明星私募基金经理的账户，包括一哥王亚伟、孙建冬、陈锋等。 其中，涂健查询次数最多的为“华润深国投信托有限公司-展博1期证券投资集合资金信托”，查询次数227次。该账户系陈锋掌管的展博投资账户，而展博1期曾是2009-2011年的阳光私募第一名。 另外，查询“中国对外经济贸易信托有限公司-昀沣证券投资集合资金信托计划”185次，该账户系原“公募一哥”王亚伟掌管的千合资本账户。还查询鸿道投资孙建冬掌管的鸿道1期、鸿道2期、鸿道3期账户，分别108次、99次、116次。 上诉被驳回 兄弟俩双双获刑 因涉嫌利用未公开信息交易，2017年3月，涂健、涂欣两兄弟被深圳公安局取保候审。 2018年1月2日，元旦后的第一天，深圳市中级人民法院对该案一审宣判，被告人涂健犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑3年，并处罚金人民币200万元；涂欣犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑2年，并处罚金人民币150万元。 宣判后，涂健服从判决，涂欣提出上诉称，其并不知道买卖股票的信息来源情况，原以为哥哥在深交所工作，后来才知道他在中登公司工作。 涂欣还举例表示与涂健从小就不和，涂欣称，“我大学毕业来到深圳本来想找他帮忙找工作，他帮他自己小舅子找工作也不帮我找，我找不到工作没地方住，在他家也是住客厅，而且没住二十天就被他老婆赶出去了，我后来工作包括股票都是靠我自己，我们之间关系一直不好。” 不过，上述申辩并未被二审法院采纳，2018年5月，广东省高级人民法院决定驳回涂欣上诉，对该案维持原判。